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从业资格
下列关于“研究助理”应符合的条件,错误的是( )。
执业行为
下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是( )。
执业行为
根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
执业行为
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
从业资格
保荐代表人调换工作单位,应通过( )向中国证监会申请变更登记。
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从业资格
保荐代表人调换工作单位,应通过( )向中国证监会申请变更登记。
执业行为
下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中,错误的是( )。
执业行为
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
执业行为
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员,在任期或法定期限内( )。 Ⅰ.不得直接买卖股票Ⅱ.不得以化名持有股票Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
执业行为
下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是( )。
从业资格
下列不属于合格投资者的是( )。
从业资格
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。
执业行为
下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。
执业行为
下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。
执业行为
根据《证券市场禁入规定》,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
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